美國金融業監管局（FINRA）由美國證券交易商協會（NASD美國當時最有影響的證券業自律組織）和紐約證券交易所監管局（NYSERegulation, Inc.），在美國證監會（SEC）的協調下合併所成立。

並於當年7月26日獲美國證券交易委員會（SEC）批准，開始發揮其監管職能。FINRA 在全國設有 19 個辦事處和 3,600 名員工，致力於確保美國金融市場的公平和誠實。